近日，佛山市南海區人民政府印發了《佛山市南海區產業發展基金管理辦法》，并據此設立了總規模達100億元的產業發展基金，重點扶持一批具有較高科技含量、較強競爭性、成長性的優質企業，推動南海區產業引育的高質量發展。

投資方向上，該基金將緊密圍繞南海區“三高四新六集群”產業戰略規劃，重點投資高技術制造業、新型生物醫藥、信息裝備制造、氫能與氫氨融合裝備制造、智能安全應急等前沿領域，同時積極支持區內優質企業的增資擴產需求。

原文如下：

佛山市南海區人民政府辦公室關于印發佛山市南海區產業發展基金管理辦法的通知

南府辦〔2024〕9號

各鎮人民政府、街道辦事處，區有關單位：

《佛山市南海區產業發展基金管理辦法》已經區人民政府同意，印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到問題，請徑向區招商局反映（聯系電話：86328762）。

佛山市南海區人民政府辦公室

2024年12月21日

佛山市南海區產業發展基金管理辦法

第一章 總則

第一條為推動在新時期下南海區產業引育高質量發展，強化產業發展統籌協作，創新招商模式，完善招投聯動工作機制，引進、培育一批具有較高科技含量、較強競爭性、成長性的優質企業，結合我區實際，組建佛山市南海區產業發展基金，并制定本辦法。

第二條佛山市南海區產業發展基金（以下簡稱“產業發展基金”或“基金”）由南海區人民政府批準設立。

基金采取有限合伙制，由區屬國有企業認繳出資，總規模100億元，基金首期規模50億元。

產業發展基金可根據運營情況引入社會資本、各級國有資金，壯大基金力量，支持南海產業發展。

第二章 組織架構

第三條區政府設立南海區產業發展基金專班（以下簡稱“專班”）作為本基金的最終決策機構，對區政府負責，負責基金的對外投資決策及其他相關事項的最終決策和解釋。專班工作會議具體構成如下：

專班組長由區政府主要領導擔任，常務副組長由常務副區長擔任，副組長由分管招商工作的區領導擔任。

專班成員由區發改局、區科技局、區經促局、區國資局、區招商局、區自然資源分局等成員單位主要領導組成。

專班主要履行下列職責：

（一）確定產業發展基金投資方向和相關管理制度；

（二）審定產業發展基金參與的項目投資方案及退出方案；

（三）審議產業發展基金運營報告、存續期變動、規模調整、基金終止和解散、基金清算等事項；

（四）審議其他與產業發展基金相關的重大事項。

第四條專班下設辦公室（以下簡稱“專班辦”），辦公室設在區招商局，由區招商局代章。專班辦負責項目投資政策環境研判，履行職責的組織實施形式通過召開專班辦擴大會議實現。

專班辦職責如下：

（一）履行基金專班日常事務，包括組織、協調、管理和指導涉及本基金的相關工作以及基金專班交辦的其他事項；

（二）統籌專班辦擴大會議，確定基金投資立項、盡調，統籌組織專班工作會議；

（三）指導基金管理人按照投資決策的文件執行投資方案。

專班辦擴大會議具體構成如下：

專班辦主任由常務副區長擔任，常務副主任由分管招商工作的區領導擔任，副主任由區招商局局長、區國資局局長擔任。

其他會議成員有：區發改局、區科技局、區財政局、區金融管理部門等部門分管領導以及基金管理人主要領導。

第五條產業發展基金委托南海區國資局下屬具備私募股權投資基金管理人資質的佛山市南海產業發展投資管理有限公司擔任管理人（以下簡稱“基金管理人”），負責行業專業判斷、基金日常運營、投資運作、具體項目研判和投后管理、風險管控等事宜。基金管理人的主要職責如下：

（一）在基金專班及專班辦的領導下開展工作；

（二）在專班辦的委托下，匯總受理項目牽頭部門提交的項目立項申請，并協助專班辦組織專班辦擴大會議和專班工作會議等工作；

（三）對已立項的項目，聘請有資質的專業第三方機構開展盡職調查，重點關注項目行業狀況，財務狀況、經營合規等，開展投資談判，形成盡調報告及投資方案，報專班辦發起投資決策流程，并按專班決策意見，對項目實施項目投資、投后管理、投資退出等基金管理工作；

（四）代表基金就相關投資行使投資者權利；

（五）負責基金的合規運營及管理，并定期向專班辦報告基金運行情況、年度審計報告及其他重大事項；

（六）承辦專班、專班辦交辦的其他事項。

第三章 運作方式

第六條產業發展基金按照“政府引導、市場運作、支持產業、科學決策”的原則進行運作。

第七條投資方式。產業發展基金以直接股權投資方式開展投資，或通過投資專項投資性企業的方式投資于單一項目；原則上基金投資項目落地鎮街跟投金額應不少于基金投資項目實繳出資額的10%；基金及其投資項目積極向上級申請支持，并鼓勵社會資本投資本基金投資的項目。

第八條投資規模。基金投資占被投資企業的股權比例原則上不得超過30%（含），且不成為被投資企業第一大股東,不控股被投資企業。

第九條投資范圍。重點投向符合我區“三高四新六集群”產業定位的項目以及區內有增資擴產需求的優質項目。聚焦高技術制造業、新型生物醫藥產業、信息裝備制造產業、氫能和氫氨融合裝備制造產業、智能安全應急產業。

第十條存續期限。產業發展基金原則上存續期為10年，其中投資期6年，退出期4年，存續期到期后經專班批準可延長退出期2年。

第十一條基金費用。基金管理費在投資期按各基金合伙人實繳出資金額的1.5%/年收取，退出期按基金未收回投資金額的1.5%/年收取，基金管理費按實際管理期間核算，但延長退出期不收取管理費。產業發展基金在每年度1月30日前按上述規定計提并支付當年度管理費給基金管理人。

基金因投資或退出項目所開展的盡職調查、行業、財務或法律咨詢、專家評審、資產評估/估值等產生的第三方中介費用，維護基金投資權益產生的訴訟、仲裁、律師等費用，基金注冊登記、審計等日常運營費用從產業發展基金中列支。

第四章 投資審議決策程序

第十二條產業發展基金按照以下程序進行項目投資決策和開展投資工作：

（一）項目申報：項目牽頭部門負責招商引資項目的初判，結合擬投項目資金需求和發展情況，篩選認為具備可行性的項目并填寫相關立項申請材料提交至基金管理人，申請材料包括但不限于項目主體名稱、擬投金額、項目來源及背景、項目技術優勢、項目融資需求、基金退出方案和項目牽頭部門黨組會議決議材料意見等信息。

（二）投資立項：專班辦組織專班辦擴大會議對項目立項材料進行審核，對符合立項的項目出具立項意見，并書面通知基金管理人開展盡職調查工作。

（三）盡職調查及相關工作：基金管理人收到立項意見后，組織對立項項目開展盡職調查工作（可結合實際情況聘請第三方中介機構配合開展盡職調查、投資估值/評估、前期投資文件商談等工作），編制盡職調查等相關報告。基金管理人根據盡職調查情況，會同項目牽頭部門，結合項目實際投資談判情況，形成項目投資方案，報專班。

（四）投資決策：專班負責基金對外投資的審議及最終決策。基金專班各成員實行一人一票，投資決策事項須經專班工作會議審議并全票同意后方能通過。通過立項、基金管理人開展投資盡調后，專班工作會議審議不通過、決定不予投資的，則由基金管理人出具相關會議紀要通報項目牽頭部門，并做好相關資料檔案管理工作。

（五）投資實施：經專班決策通過的投資方案，由基金管理人按照投資方案實施投資。

（六）投后管理：由基金管理人根據投資協議、章程等約定跟進投后管理事項，維護產業發展基金作為被投企業投資人的合法權益，防范資金投資風險。

第五章 基金投資、退出和收益分配

第十三條產業發展基金可通過增資、受讓股權、共同新設等方式進行項目投資，對于被投資企業的投資定價應當履行完善科學合理的價格或估值確認機制，具體投資定價可根據實際情況參考以下任一種方式進行確定：

（一）聘請有資質的專業第三方機構對被投資企業進行估值，作為投資時的作價依據；

（二）聘請有資質的專業第三方評估機構對被投資企業進行資產評估，作為投資時的作價依據；

（三）根據被投資企業類型、行業特性、發展階段、市場環境、投資條款等各種因素，選擇適用的估值技術進行估值，作為投資時的作價依據；

（四）與其他投資方同一輪次投資，產業發展基金作為跟投方的，按領投方對被投企業的相同的估值進行投資；

（五）被投資企業近1年內實際獲得投資方投資的，可酌情按不高于該投資方投資時對被投資企業的投后估值確定價格并進行投資；

（六）其他符合法律法規政策規定的投資定價方式。

第十四條產業發展基金項目投資退出方式包括被投企業上市交易退出、股權轉讓、減資、解散清算、被投企業或其控股股東/實際控制人協議回購、企業并購等。

基金管理人應根據專班審議通過的基金投資方案（方案內容中應明確項目約定退出收益率、約定退出價格或約定退出價格計算方式），及具體投資協議的約定，形成具體退出方案報專班決策。

基金投資期內不做循環投資，基金投資退出回收的資金，不再進行項目投資。

第十五條產業發展基金采取“項目投資即退即分，先回本后分利”的原則，在扣除各項費用后，取得的可分配資金，先按各合伙人在分配時的實繳比例進行分配，直至各合伙人收回其在分配時已實繳的投資本金。仍有剩余未分配收益的，繼續按實繳比例分配，使各合伙人實現年化6%的收益。完成上述分配后仍有剩余未分配資金的，按20%的比例獎勵給基金管理人作為業績報酬，剩余部分按上述比例分配給全體合伙人。

第六章 風險控制

第十六條產業發展基金在運作過程中不得從事以下業務：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品（參與上市公司定向增發、并購重組或私有化等股權交易形成的股份除外）；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發行信托或集合理財產品募集資金；

（七）其他國家法律法規禁止從事的業務。

基金以對所投資項目的出資額為限對所投資項目承擔有限責任。

第十七條產業發展基金的資金應托管在具有資金托管資質的金融機構；托管機構按照相關監管規定及托管協議負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態監管。

第十八條建立產業發展基金風險容忍機制，允許基金清算時出現最高不超過40%的總體容虧率。

第七章 監督管理

第十九條基金管理人應加強對投資項目的投后管理工作，積極在投后發揮股東職責，密切跟蹤其經營和財務狀況,防范項目投資風險。基金管理人不直接參與基金投資項目的日常運作,但項目出現重大違法違規、嚴重偏離政策導向和發生重大經營及財務風險等情況時,管理人須及時向專班辦進行報告。

第二十條基金管理人于每年8月底和次年4月底前向專班辦書面報告基金半年度和年度投資運營情況，并于每個會計年度結束后4個月內提交基金年度審計報告和銀行托管報告。

第二十一條產業發展基金嚴格執行國家有關財政和財務管理制度，自覺接受審計、財政部門的監督檢查。

第二十二條本基金堅持嚴管和厚愛結合、激勵和約束并重，全面歷史辯證地看待干部，結合動機態度、客觀條件（政策變動、行業系統性風險或市場（經營）風險等）、程序方法、性質程度、后果影響以及挽回損失等情況，對干部在基金管理和運行中的失誤錯誤進行綜合分析，落實“三個區分開來”，按照相關法律法規、規章制度執行。

第八章 附則

第二十三條除本辦法另有特別明確規定外，本辦法中所述的“以上”、“以下”均包含本數，“超過”則不包含本數。

第二十四條本辦法自2024年12月23日起實施，有效期五年。本辦法由南海區招商局負責解釋，未規定的事項，按相關法律、法規執行。

公開方式：主動公開