為了加強電力市場準入監管，全面掌握發電企業許可制度執行情況，根據《電力監管條例》、《電力業務許可證管理規定》、《國家能源局關于做好近期市場監管工作的通知》（國能監管〔2013〕259號）、《國家能源局關于近期重點專項監管工作的通知》（國能監管〔2013〕432號）要求，2013年9月至2014年1月，國家能源局組織派出機構（以下簡稱“監管機構”）在全國范圍內開展了對接入縣級調度發電企業（以下簡稱“縣調企業”）許可制度執行情況專項監管工作，其中國家能源局駐點山東省開展了現場監管。現將有關情況通報如下：

一、基本情況

據統計，截至2013年底，全國縣調企業共29482家，機組67218臺，裝機容量4022萬千瓦，企業總數約占全國發電企業總數的80%，機組數量約占全國發電機組總數的60%，裝機容量約占全國總裝機容量的3.5%。

從發電類型來看，縣調企業主要是水電、火電、新能源發電等，其中水電企業29042家，機組66137臺，總裝機容量3574.2萬千瓦；火電企業108家，機組361臺，總裝機容量131.4萬千瓦；熱電企業147家，機組308臺，總裝機容量197.1萬千瓦；太陽能發電和風電企業共49家，總裝機容量30.8萬千瓦。發電類型情況見下表：

表1：縣調企業發電類型情況表

*注：火電包括凝氣式火電、燃氣輪機、內燃機發電、燃氣蒸汽聯合循環機組等。

從分布情況來看，縣調企業中的水電企業主要分布在廣東（6301家）、福建（4954家）、湖南（3074家）、江西（2950家）、四川（2728家）等水利資源較為豐富的南方省份，5省的水電企業占全國同類型縣調企業總數的70%；火電企業在四川分布較多，共45家，占全國同類型縣調企業總數的41%；熱電企業在浙江分布較多，共77家，占全國同類型縣調企業總數的52%。

從專項監管情況看，縣調企業的主要特征可以歸納為“兩大、兩小”。

“兩大”，是指企業數量大，水電占比大。經統計，縣調企業總數約占全國發電企業總數的80%，其中水電企業數量占到了縣調企業總數的98.5%，水電裝機容量占到縣調企業裝機總數的88.8%。縣調企業各類型機組裝機容量比例見下圖：

圖1：縣調企業各類型機組裝機容量圖

單位：萬千瓦

“兩小”，是指企業規模小，單機容量小。縣調企業多為小微型企業，縣調企業機組平均單機容量不足0.1萬千瓦，裝機0.1萬千瓦及以下的企業占縣調企業總數的一半以上，總裝機容量只占全國總裝機的3.5%。

二、縣調企業許可制度執行情況

（一）縣調企業許可證持有情況

1.在全國縣調企業中，按規定應持有電力業務許可證的企業15009家，機組41004臺，裝機容量3474.2萬千瓦；屬于豁免范圍的1千千瓦以下小水電企業14473家，機組數量26214臺，裝機容量405.7萬千瓦。

2.全國已取得電力業務許可證（發電類）的縣調企業共13065家，機組34835臺，裝機容量2753萬千瓦，已許可企業數量約占縣調應取證企業數量的87%。

3.全國未取得電力業務許可證（發電類）的縣調企業1944家，機組6169臺，裝機容量721.2萬千瓦。未取得許可證企業機組類型見下表：

表2：未持證企業機組類型表

*注：火電包括凝氣式火電、燃氣輪機、內燃機發電、燃氣蒸汽聯合循環機組等。

從總體情況看，大部分縣調企業具有持證經營意識，電力業務許可普及率較高。大部分電網企業能夠按規定落實電力業務許可有關制度，不與未取得電力業務許可證的縣調企業簽訂《并網調度協議》和《購售電合同》。

專欄一：廣東省縣調企業持證經營意識較高

廣東省縣調企業持證經營積極性高，當地供電企業、銀行在發電企業辦理并網發電、貸款等手續時，也要求發電企業持有電力業務許可證，從而進一步提高了縣調企業許可證持有率，全省縣調企業持證率達到98.4%。

專欄二：河南省電網企業認真落實電力業務許可制度

河南省電力公司嚴格執行不與未取得許可證的發電企業簽訂《并網調度協議》和《購售電合同》的規定，與國家能源局河南監管辦建立了定期溝通和資源共享機制，嚴格把關，新建機組全部實現了持證并網、合法經營。

（二）專項監管中發現的主要問題

1.391家企業因不符合許可條件無法取得許可證

391家無法取得許可證的企業主要為兩種情況，一是一些小水電建設時間較早，由于歷史原因，項目存在審批、環保、驗收等手續不全的問題；二是企業規模很小，存在財務管理不規范、人員技術力量不足等問題，不能達到許可條件。此類企業共涉及未許可機組1246臺，總裝機容量171.7萬千瓦。

專欄三：各省不符合許可條件的企業數量

        單位：家   

2.1553家企業未按要求申請許可證

1553家企業依法持證經營意識淡薄，已并網發電但未向派出機構申請許可證，其中公用電廠1472家，自備電廠81家。從機組類型上看，在未申請許可的1553家公用電廠中，絕大部分為小水電企業，共計1461家，新能源發電企業和資源綜合利用企業50家，熱電企業14家，其他企業28家。

專欄四：各省未按要求提出許可申請的企業數量

        單位：家    

3.部分發電企業未按要求辦理變更、注銷手續

部分已取得許可證縣調企業的機組數量、裝機容量、法定代表人等許可信息發生變化后，未按要求辦理變更手續。部分發電機組已關停，但未按要求辦理許可證注銷手續，調度機構也未與其解除調度關系。

三、監管意見

（一）監管機構對轄區內未提出許可申請的縣調企業下達限期整改通知書，相關企業應在期限內向監管機構提交許可申請。其中，屬于分布式發電等按規定可豁免許可的企業，按《國家能源局關于明確電力業務許可管理有關事項的通知》（國能資質〔2014〕151號）有關規定執行。對于超期未整改的企業，監管機構可按有關規定作出解網決定等處理。

（二）對已提出許可申請，但不符合許可條件無法取得許可證的縣調企業，由監管機構督促并指導相關企業積極完備相關手續，達到許可條件后，重新申請電力業務許可證。

（三）監管機構對未辦理登記或許可事項變更的縣調企業下達整改通知書，限期辦理許可變更手續。按規定應注銷許可證的縣調企業，要及時辦理許可證注銷手續；對已關停但未辦理注銷手續的機組，由監管機構核實并按照有關規定進行公示后對許可證予以注銷。

（四）電網企業應進一步貫徹落實許可制度。在辦理縣調企業并網手續和簽訂《購售電合同》時，電網企業應嚴格按規定核實企業許可情況。