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各省轄市、直管縣發展改革委：
現將《國家發展改革委、國家能源局關于完善光伏發電規模管理和實行競爭方式配置項目的指導意見》(發改能源[2016]1163號)（以下簡稱“《指導意見》”）轉發你們。同時，綜合考慮我省現階段光伏發電項目建設情況、2016年度國家下達我省年度指導規模以及做好政策過渡期項目處置等因素，提出如下意見，請一并遵照執行：
一、關于落實光伏發電規模管理和實施競爭性配置相關工作
（一）做好光伏發電競爭性配置準備。國家《指導意見》明確，光伏項目規模管理要以市場化方式為主，鼓勵各省采用競爭性方式配置資源，進一步優化項目配置。我委正在研究制定光伏電站競爭性配置意見，待條件成熟后印發，2016年指導規模暫不考慮進行競爭性配置。請各地在統籌光伏項目建設同時，加強政策引導，履行風險提示，強化監督管理，對國家、省發布的光伏電站建設有關政策精神做好宣傳貫徹，切實做好實行競爭性方式配置規模的準備工作。
（二）準確把握當前光伏應用發展態勢。2015年下半年以來，我省光伏發電項目建設積極性高漲，截至2016年6月30日，全省光伏發電裝機規模達到208萬千瓦，其中，分布式光伏發電30萬千瓦，光伏電站178萬千瓦，上半年光伏電站新增并網156萬千瓦，為我省能源結構調整，促投資、穩增長做出了貢獻。同時，光伏發電項目備案規模迅速增加，已備案容量遠遠超過國家可能安排我省容量，部分地區一個縣的發展規模就接近或超過全省規模，既沒有實現的可能性，也容易造成企業誤判，投資風險加劇。目前，國家對光伏電站建設仍采取總量控制，預計“十三五”期間每年安排我省規模約50萬千瓦左右。因此，控制好光伏發電建設規模將是近階段行業管理的重要任務。
（三）履行光伏項目建設風險預警工作。各省轄市、直管縣發展改革委要圍繞國家政策及行業發展趨勢，對所有在建、擬建項目進行摸底（填寫附表），一是責令違規在建項目一律停止建設。二是對在建、擬建項目逐一進行風險提示，明確告知企業，未列入年度指導規模的項目無法獲得國家補貼；凡未列入年度規模指標開工建設的，所產生風險由項目業主自行承擔。項目備案、各類項目庫或其它部門相關計劃不能作為指標分配及項目開工的依據。三是建議各地對擬備案項目，結合本地區光伏發展規劃、資源稟賦、土地利用及電網消納等條件，嚴格把控審批時序，合理確定年度目標和單個項目建設規模，統籌發展節奏管理管控，平衡好配電網規劃和建設。
（四）積極發揮技術進步的引導作用。今年上半年，我省光伏電站裝機規模迅速擴大，光伏發電行業已進入一個較快發展期、技術提升期、市場轉折期，但項目整體建設水平、關鍵設備技術質量管理與國家確定的光伏領跑者標準仍有差距，要力求通過創新驅動提升行業技術水平和競爭力。結合當前光伏發展模式，“十三五”期間，我委將研究制定《光伏發電項目技術規范》，鼓勵建設先進技術示范工程，引導光伏技術進步和產業升級。
二、2016年光伏發電項目建設工作有關要求
（一）普通光伏電站實行指導規模管理。國家能源局近日印發《關于下達2016年光伏發電建設實施方案》（國能新能[2016]166號），下達我省光伏電站年度指導規模50萬千瓦。鑒于當前各地投產和在建項目較多，為有效保障企業投資積極性，結合省情，對2016年國家下達指導規模，仍按照“依法依規建設、第三方獨立審查、村級扶貧優先、全額并網時序、公平公正公開”的機制和原則，實施分類處置，為管理政策調整和過渡做好準備：
1、各地上報的光伏發電扶貧實施方案中涉及的村級小電站項目（單個規模不超過500千瓦），且已報備省扶貧辦、省發展改革委，依法依規建設，項目投產后即納入我省當年度指導規模。
2、6月30日前已并網且通過第三方評審和公示的14個項目，規模29.3萬千瓦，按并網時序直接納入2016年度指導規模。
3、國家下達我省2016年剩余的20.7萬千瓦規模容量，按照項目全額并網（指備案規模全部完成并網，下同）時序，經公示后予以列入。具體要求，項目全額并網后，項目業主需經省轄市或省直管縣發展改革委向我委提出容量核定申請，我委依次組織對項目逐一進行容量核實，核實后即對該項目列入規模指標情況及2016年剩余規模指標情況進行公示，直至2016年規模用完為止。對規模指標超出后仍未納入的項目，一并準備參與競爭性方式配置規模。
（1）列入豫發改能源[2015]1384號、豫發改能源[2015] 1631號兩個文件、6月30日前未并網的項目，以及經過2016年6月7日第三方審核、6月30日前未并網的項目，提出容量核定申請時，需附送省轄市或直管縣發改委申報文件、容量確認函、連續運行10天項目負荷曲線、項目建設相關證明材料（施工、安裝、監理、驗收等）。凡此類項目中，仍未納入年度指導規模的項目，原有計劃自動失效，按照同等條件做好參與競爭性方式配置規模準備。
（2）對依法依規建設的其他項目，提出容量核定申請時，需附送省轄市或直管縣發改委申報文件、容量確認函、連續運行10天項目負荷曲線、項目建設相關證明材料（施工、安裝、監理、驗收等）、項目主要支持性文件（項目備案確認書，涉及的土地、農業、林業、河道等相關部門出具的明確同意項目建設的正式意見）。對國家級和省級貧困縣建設的光伏電站項目，在同等條件下優先。凡此類項目中，仍未納入年度指導規模的項目，按照同等條件做好參與競爭性方式配置規模準備。
（二）不限規模的光伏發電類型政策
1、利用固定建筑物屋頂（不含農業大棚）、墻面及附屬場所建設的光伏發電項目以及全部自發自用的地面光伏電站項目，不受規模限制，項目投產后即納入國家可再生能源發電補貼范圍。
2、鼓勵開展創新試點，各地可結合條件開展光伏發電市場交易等改革創新試點，由省統籌制定方案，經國家批復后，對試點地區光伏電站建設規模單列。
3、光伏發電扶貧。鼓勵各地以縣為單位，因地制宜開展光伏發電扶貧工作，編制光伏發電扶貧實施方案。對實施方案包含的集中并網光伏電站，所需規模指標經國家批復后予以單獨下達，國家批復前不得開工建設。
（三）鼓勵光伏領跑技術基地建設。光伏領跑技術基地項目，以市為單位由項目所在市（縣）政府組織實施，實施方案經國家批復后，對所需規模進行單列。實施方案要明確基地的技術指標、建設規范、運行管理及招投標方案、建設規模、信息檢測等要求，規劃容量不小于50萬千瓦，基地內項目需通過競爭方式配置。目前，鄭州市、平頂山市等市縣正在結合采煤（礦）沉陷區生態治理、煤炭企業脫困和去產能，創建采煤沉陷區光伏領跑技術基地和設施農業光伏發電領跑基地。其他市縣也可以模式創新作為重點，開展相關工作。我委將積極向國家爭取，成熟一個申報一個，申請納入領跑者計劃。
（四）統籌配套送出線路建設。對于已出現接入容量、消納困難的（三門峽、洛陽等地）區域，項目前期階段要同步開展光伏發電消納研究，加強光伏發電項目建設與配套送出電網工程建設統籌，在充分考慮建設周期的基礎上，保障送出線路工程與電站建設工程同步。
請各省轄市、直管縣發展改革委按要求填寫附表，于7月31日前反饋我委。同時，如有對光伏電站競爭性配置相關意見或建議，請一并反饋。
附：1、《國家發展改革委、國家能源局關于完善光伏發電規模管理和實行競爭方式配置項目的指導意見》(發改能源[2016]1163號)
2、在建光伏電站項目情況匯總表
2016年7月29日
現將《國家發展改革委、國家能源局關于完善光伏發電規模管理和實行競爭方式配置項目的指導意見》(發改能源[2016]1163號)（以下簡稱“《指導意見》”）轉發你們。同時，綜合考慮我省現階段光伏發電項目建設情況、2016年度國家下達我省年度指導規模以及做好政策過渡期項目處置等因素，提出如下意見，請一并遵照執行：
一、關于落實光伏發電規模管理和實施競爭性配置相關工作
（一）做好光伏發電競爭性配置準備。國家《指導意見》明確，光伏項目規模管理要以市場化方式為主，鼓勵各省采用競爭性方式配置資源，進一步優化項目配置。我委正在研究制定光伏電站競爭性配置意見，待條件成熟后印發，2016年指導規模暫不考慮進行競爭性配置。請各地在統籌光伏項目建設同時，加強政策引導，履行風險提示，強化監督管理，對國家、省發布的光伏電站建設有關政策精神做好宣傳貫徹，切實做好實行競爭性方式配置規模的準備工作。
（二）準確把握當前光伏應用發展態勢。2015年下半年以來，我省光伏發電項目建設積極性高漲，截至2016年6月30日，全省光伏發電裝機規模達到208萬千瓦，其中，分布式光伏發電30萬千瓦，光伏電站178萬千瓦，上半年光伏電站新增并網156萬千瓦，為我省能源結構調整，促投資、穩增長做出了貢獻。同時，光伏發電項目備案規模迅速增加，已備案容量遠遠超過國家可能安排我省容量，部分地區一個縣的發展規模就接近或超過全省規模，既沒有實現的可能性，也容易造成企業誤判，投資風險加劇。目前，國家對光伏電站建設仍采取總量控制，預計“十三五”期間每年安排我省規模約50萬千瓦左右。因此，控制好光伏發電建設規模將是近階段行業管理的重要任務。
（三）履行光伏項目建設風險預警工作。各省轄市、直管縣發展改革委要圍繞國家政策及行業發展趨勢，對所有在建、擬建項目進行摸底（填寫附表），一是責令違規在建項目一律停止建設。二是對在建、擬建項目逐一進行風險提示，明確告知企業，未列入年度指導規模的項目無法獲得國家補貼；凡未列入年度規模指標開工建設的，所產生風險由項目業主自行承擔。項目備案、各類項目庫或其它部門相關計劃不能作為指標分配及項目開工的依據。三是建議各地對擬備案項目，結合本地區光伏發展規劃、資源稟賦、土地利用及電網消納等條件，嚴格把控審批時序，合理確定年度目標和單個項目建設規模，統籌發展節奏管理管控，平衡好配電網規劃和建設。
（四）積極發揮技術進步的引導作用。今年上半年，我省光伏電站裝機規模迅速擴大，光伏發電行業已進入一個較快發展期、技術提升期、市場轉折期，但項目整體建設水平、關鍵設備技術質量管理與國家確定的光伏領跑者標準仍有差距，要力求通過創新驅動提升行業技術水平和競爭力。結合當前光伏發展模式，“十三五”期間，我委將研究制定《光伏發電項目技術規范》，鼓勵建設先進技術示范工程，引導光伏技術進步和產業升級。
二、2016年光伏發電項目建設工作有關要求
（一）普通光伏電站實行指導規模管理。國家能源局近日印發《關于下達2016年光伏發電建設實施方案》（國能新能[2016]166號），下達我省光伏電站年度指導規模50萬千瓦。鑒于當前各地投產和在建項目較多，為有效保障企業投資積極性，結合省情，對2016年國家下達指導規模，仍按照“依法依規建設、第三方獨立審查、村級扶貧優先、全額并網時序、公平公正公開”的機制和原則，實施分類處置，為管理政策調整和過渡做好準備：
1、各地上報的光伏發電扶貧實施方案中涉及的村級小電站項目（單個規模不超過500千瓦），且已報備省扶貧辦、省發展改革委，依法依規建設，項目投產后即納入我省當年度指導規模。
2、6月30日前已并網且通過第三方評審和公示的14個項目，規模29.3萬千瓦，按并網時序直接納入2016年度指導規模。
3、國家下達我省2016年剩余的20.7萬千瓦規模容量，按照項目全額并網（指備案規模全部完成并網，下同）時序，經公示后予以列入。具體要求，項目全額并網后，項目業主需經省轄市或省直管縣發展改革委向我委提出容量核定申請，我委依次組織對項目逐一進行容量核實，核實后即對該項目列入規模指標情況及2016年剩余規模指標情況進行公示，直至2016年規模用完為止。對規模指標超出后仍未納入的項目，一并準備參與競爭性方式配置規模。
（1）列入豫發改能源[2015]1384號、豫發改能源[2015] 1631號兩個文件、6月30日前未并網的項目，以及經過2016年6月7日第三方審核、6月30日前未并網的項目，提出容量核定申請時，需附送省轄市或直管縣發改委申報文件、容量確認函、連續運行10天項目負荷曲線、項目建設相關證明材料（施工、安裝、監理、驗收等）。凡此類項目中，仍未納入年度指導規模的項目，原有計劃自動失效，按照同等條件做好參與競爭性方式配置規模準備。
（2）對依法依規建設的其他項目，提出容量核定申請時，需附送省轄市或直管縣發改委申報文件、容量確認函、連續運行10天項目負荷曲線、項目建設相關證明材料（施工、安裝、監理、驗收等）、項目主要支持性文件（項目備案確認書，涉及的土地、農業、林業、河道等相關部門出具的明確同意項目建設的正式意見）。對國家級和省級貧困縣建設的光伏電站項目，在同等條件下優先。凡此類項目中，仍未納入年度指導規模的項目，按照同等條件做好參與競爭性方式配置規模準備。
（二）不限規模的光伏發電類型政策
1、利用固定建筑物屋頂（不含農業大棚）、墻面及附屬場所建設的光伏發電項目以及全部自發自用的地面光伏電站項目，不受規模限制，項目投產后即納入國家可再生能源發電補貼范圍。
2、鼓勵開展創新試點，各地可結合條件開展光伏發電市場交易等改革創新試點，由省統籌制定方案，經國家批復后，對試點地區光伏電站建設規模單列。
3、光伏發電扶貧。鼓勵各地以縣為單位，因地制宜開展光伏發電扶貧工作，編制光伏發電扶貧實施方案。對實施方案包含的集中并網光伏電站，所需規模指標經國家批復后予以單獨下達，國家批復前不得開工建設。
（三）鼓勵光伏領跑技術基地建設。光伏領跑技術基地項目，以市為單位由項目所在市（縣）政府組織實施，實施方案經國家批復后，對所需規模進行單列。實施方案要明確基地的技術指標、建設規范、運行管理及招投標方案、建設規模、信息檢測等要求，規劃容量不小于50萬千瓦，基地內項目需通過競爭方式配置。目前，鄭州市、平頂山市等市縣正在結合采煤（礦）沉陷區生態治理、煤炭企業脫困和去產能，創建采煤沉陷區光伏領跑技術基地和設施農業光伏發電領跑基地。其他市縣也可以模式創新作為重點，開展相關工作。我委將積極向國家爭取，成熟一個申報一個，申請納入領跑者計劃。
（四）統籌配套送出線路建設。對于已出現接入容量、消納困難的（三門峽、洛陽等地）區域，項目前期階段要同步開展光伏發電消納研究，加強光伏發電項目建設與配套送出電網工程建設統籌，在充分考慮建設周期的基礎上，保障送出線路工程與電站建設工程同步。
請各省轄市、直管縣發展改革委按要求填寫附表，于7月31日前反饋我委。同時，如有對光伏電站競爭性配置相關意見或建議，請一并反饋。
附：1、《國家發展改革委、國家能源局關于完善光伏發電規模管理和實行競爭方式配置項目的指導意見》(發改能源[2016]1163號)
2、在建光伏電站項目情況匯總表
2016年7月29日
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