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英國(guó)電改專家怎么看待中國(guó)電改，給了什么建議?
專訪劍橋大學(xué)能源政策研究所副所長(zhǎng)邁克爾*波利特教授
*電價(jià)水平高的地區(qū)是好的改革試點(diǎn)，因?yàn)槠溆薪惦妰r(jià)的訴求，廣東就是很好的選擇。
*當(dāng)在廣東聽到售電商們談?wù)撍麄兊目蛻魰r(shí)，你就知道電力行業(yè)真的改變了。
*電力可靠性與調(diào)度方法有關(guān)，價(jià)格變化不會(huì)產(chǎn)生可靠性問題，市場(chǎng)與電力可靠性關(guān)聯(lián)并不大。
*對(duì)于大型發(fā)電企業(yè)合并，監(jiān)管者和反壟斷機(jī)構(gòu)應(yīng)該注意，當(dāng)其中一家的份額超過20%，對(duì)市場(chǎng)的各個(gè)部分都有或多或少的影響。
*中國(guó)若要去煤化，接入大量可再生能源，唯一的辦法基于市場(chǎng)原則的區(qū)域電力交易。
*全球的電力市場(chǎng)都在變化，現(xiàn)貨市場(chǎng)需要智能設(shè)備，智能設(shè)備也是智能電網(wǎng)的基石。
“對(duì)能源或者氣候變化感興趣的人都會(huì)關(guān)注中國(guó)的電力改革在怎樣變化。”英國(guó)劍橋大學(xué)能源政策研究所副所長(zhǎng)、劍橋大學(xué)賈吉商學(xué)院商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授邁克爾*波利特說。
日前，邁克爾*波利特專程到中國(guó)調(diào)研廣東電改的進(jìn)展，期間eo記者就廣東電改與能源監(jiān)管等相關(guān)話題采訪了波利特教授。
作為歐洲知名商學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，波利特研究電力市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)設(shè)計(jì)問題已有20余年。此行是他第二度調(diào)研中國(guó)電力市場(chǎng)改革，在他看來，中國(guó)是世界最大的電力生產(chǎn)國(guó)，也相應(yīng)面臨最大規(guī)模的電改。與上一輪電改相比，9號(hào)文出臺(tái)后中國(guó)電改的挑戰(zhàn)依舊很大。
他認(rèn)為中國(guó)選擇每個(gè)省推進(jìn)改革非常有雄心，但與其每個(gè)省邁一小步，不如一個(gè)省邁一大步，先在一個(gè)試點(diǎn)全面實(shí)踐現(xiàn)貨市場(chǎng)，再推廣到全國(guó);并建議選擇電價(jià)水平高的地區(qū)作為試點(diǎn)。
對(duì)于廣東試點(diǎn)，他認(rèn)為廣東具備了充分的經(jīng)濟(jì)條件，包括高電價(jià)、富足的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、高價(jià)的化石燃料，以及具有使用低成本電能資源的機(jī)會(huì)，工業(yè)用戶對(duì)實(shí)時(shí)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)也有良好的價(jià)格反應(yīng)，是現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)的優(yōu)質(zhì)候選者。
以下為經(jīng)過編輯的采訪實(shí)錄。
eo：您為什么深度關(guān)注中國(guó)電改?
Michael Pollitt：從世界范圍看，中國(guó)電改規(guī)模很大，近年來中國(guó)電力市場(chǎng)化的程度也越來越重要。中國(guó)是世界上用煤最多的國(guó)家，可再生能源的發(fā)電裝機(jī)容量也是世界首位，電力行業(yè)是中國(guó)工業(yè)溫室氣體排放的最大源頭，因此對(duì)能源或者氣候變化感興趣的人都會(huì)關(guān)注中國(guó)的電力改革在怎樣變化。
eo：中國(guó)電力市場(chǎng)化水平處于哪個(gè)階段?
Michael Pollitt：中國(guó)從1985年開始電改，在時(shí)間上和經(jīng)濟(jì)改革并行，但在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的大背景下，電力系統(tǒng)的改革還有不遠(yuǎn)的距離。上一輪電改完成了廠網(wǎng)分開，國(guó)家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)應(yīng)運(yùn)而生，這是成功的電力體制改革。但是電改進(jìn)程在2007、2008年停滯不前，雖然有改革框架，但市場(chǎng)搭建過程遠(yuǎn)未完成，這是9號(hào)文出臺(tái)的背景。
eo：您兩次來中國(guó)調(diào)研，和2002年的電改相比，這次電改有怎樣的優(yōu)勢(shì)和挑戰(zhàn)?
Michael Pollitt：萬事開頭難，有一些最初對(duì)電力市場(chǎng)架構(gòu)的積極步驟沒有實(shí)行。2002年曾預(yù)期在廠網(wǎng)分開的基礎(chǔ)上發(fā)展電力市場(chǎng)，但直到2008年也沒建立。2015年出臺(tái)了9號(hào)文，但我們現(xiàn)在還沒有看到日前市場(chǎng)。
另一方面，我們逐漸意識(shí)到全球的電力市場(chǎng)都在變化，電力系統(tǒng)的設(shè)備也需要更新?lián)Q代。現(xiàn)貨市場(chǎng)需要智能設(shè)備，中國(guó)也希望發(fā)展智能電網(wǎng)。智能設(shè)備也是智能電網(wǎng)的基石。如果中國(guó)不能確定電力市場(chǎng)何時(shí)能運(yùn)行，在智能能源設(shè)備方面的發(fā)展也會(huì)處于劣勢(shì)。
電力行業(yè)觀念改變的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是，開始談?wù)撚脩舻睦娑巧a(chǎn)者的利益
eo：你對(duì)廣東市場(chǎng)最深的印象是什么?和您到廣州來之前想象的一樣嗎?
Michael Pollitt：和印象中一樣。令我印象深刻是這里的人們?nèi)绾卫斫馐袌?chǎng)，市場(chǎng)怎么運(yùn)作，它也存在一些缺陷。和我交談的市場(chǎng)參與者都意識(shí)到廣東試點(diǎn)目前的改革不是市場(chǎng)化的終點(diǎn)，月度集中交易只占據(jù)市場(chǎng)的一部分，這類交易對(duì)市場(chǎng)沒有傳遞出可靠的價(jià)格信息。
eo：據(jù)您觀察，廣東市場(chǎng)化改革最大的困難是什么?
Michael Pollitt：從我和電力行業(yè)交流來看，主要的問題是：
1)電力行業(yè)從業(yè)者依舊試圖保護(hù)廣東本地電力工業(yè)。他們應(yīng)該意識(shí)到，電力行業(yè)只是社會(huì)的一小部分，大部分是電力用戶，用戶只想要便宜、安全、清潔的電力，而不考慮電力生產(chǎn)者關(guān)心的發(fā)電小時(shí)數(shù)。
2)省間壁壘妨礙接收省外電力，比如云南清潔便宜的水電，這是電力用戶所不能理解的。因此政府要從社會(huì)整體利益的角度出發(fā)，轉(zhuǎn)變思維。各國(guó)電改都曾面臨這類問題，但在廣東，這一挑戰(zhàn)會(huì)更小，因?yàn)閺V東已經(jīng)接收了很多外來電。
3)尖峰時(shí)需要本地備用電源，但是這這些機(jī)組的利用率可能降低，對(duì)一些公司的盈利造成影響。顯然公司股東包括中央政府會(huì)擔(dān)心隨著電價(jià)降低，發(fā)電公司的資產(chǎn)價(jià)值隨之降低。但政府應(yīng)當(dāng)這樣看待，雖然電力公司的資產(chǎn)降低了，其他社會(huì)成員，比如電力用戶的資產(chǎn)增加了，整個(gè)社會(huì)的資產(chǎn)價(jià)值就是上升的。
eo：廣東本輪電改已經(jīng)進(jìn)行了3年，您認(rèn)為這3年最大的突破是什么?
Michael Pollitt：很明顯，9號(hào)文讓電力行業(yè)的人認(rèn)真對(duì)待它所啟動(dòng)的這一輪電改。廣東試點(diǎn)不是實(shí)驗(yàn)室，是相關(guān)方都參與進(jìn)來的真正的市場(chǎng)，這是明顯的進(jìn)步，并且培育了以前沒有的售電商，人們開始從公司和市場(chǎng)的角度考慮如何用市場(chǎng)合理配置資源。
eo：您覺得，廣東電力行業(yè)的人們已經(jīng)建立了市場(chǎng)觀念嗎?
Michael Pollitt：我們看到售電商在呼吁電改，我想人們觀念徹底改變了。電力市場(chǎng)改革需要一些電力系統(tǒng)的參與者真正代表用戶，并讓用戶真正得到低電價(jià)。當(dāng)售電商開始談?wù)撍麄兊挠脩粝胍偷碾妰r(jià)，想要可靠清潔的電力，他們?cè)谡務(wù)撍麄兊目蛻魰r(shí)，你知道電力行業(yè)真的改變了，某種意義上，這是電力行業(yè)從業(yè)者觀念改變的最終檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)——人們不再談?wù)撋a(chǎn)者的利益而是開始談?wù)撚脩舻睦嬉约坝脩粝胍裁础?br />
eo：那您認(rèn)為廣東為啟動(dòng)現(xiàn)貨電力市場(chǎng)做好準(zhǔn)備了嗎?
Michael Pollitt：廣東的經(jīng)濟(jì)條件已經(jīng)很充分了，廣東有高電價(jià)、富足的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、高價(jià)化石燃料，還有使用低成本電能資源的機(jī)會(huì)，并且工業(yè)用戶對(duì)實(shí)時(shí)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)也有良好的價(jià)格反應(yīng)。
電力市場(chǎng)與供電可靠性關(guān)聯(lián)并不大
eo：建立現(xiàn)貨市場(chǎng)有哪些阻礙?
Michael Pollitt：主要的擔(dān)憂在于對(duì)工業(yè)的影響，有人擔(dān)心現(xiàn)貨市場(chǎng)能否行得通，能否保持供電可靠性。但我認(rèn)為這不應(yīng)該是首要問題。當(dāng)電力系統(tǒng)可靠性出現(xiàn)問題，原因在于調(diào)度的方法不正確，而不會(huì)是價(jià)格導(dǎo)致的，市場(chǎng)與電力可靠性關(guān)聯(lián)并不大。
eo：目前中國(guó)電力市場(chǎng)主要有兩類交易，年度場(chǎng)外協(xié)商和月度集中競(jìng)價(jià)，其實(shí)都屬于中長(zhǎng)期電量交易。從您了解到的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看，如何從只有中長(zhǎng)期交易的市場(chǎng)向日前、甚至日內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)過渡，如何從電量市場(chǎng)向電力市場(chǎng)過渡?
Michael Pollitt：中國(guó)的現(xiàn)貨市場(chǎng)應(yīng)該與調(diào)度一起改革。之所以需要現(xiàn)貨市場(chǎng)是因?yàn)椋軠?zhǔn)確提供瞬間價(jià)格信號(hào)進(jìn)而提高發(fā)電和用電的效率。在日前市場(chǎng)你會(huì)有很多選擇，英國(guó)電改初期引入了強(qiáng)制式電力庫交易，要求100MW以上的機(jī)組必須強(qiáng)制進(jìn)入電力庫投標(biāo)。
另一種是采用基于長(zhǎng)協(xié)的平衡電力機(jī)制，這是最好的方式。如果市場(chǎng)參與者已經(jīng)熟悉了電力交易的供給和需求，還沿用強(qiáng)制電力庫交易，市場(chǎng)的整體效率就會(huì)降低。因此英國(guó)在日前市場(chǎng)的初期階段使用強(qiáng)制電力庫，一旦發(fā)電售電商有了對(duì)市場(chǎng)對(duì)供求預(yù)測(cè)有了一定準(zhǔn)確度，能更好地管理自身風(fēng)險(xiǎn)，形成了成熟的市場(chǎng)，再轉(zhuǎn)向正常的交易。
eo：廣東輸配電價(jià)出臺(tái)后，輸配電價(jià)并沒有交易執(zhí)行，而繼續(xù)沿用價(jià)差傳導(dǎo)，您怎樣看這一看似很另類的電價(jià)模式?
Michael Pollitt：價(jià)差模式也可操作，這在輸配電價(jià)沒有核定時(shí)是管用的。但用戶想要的還是絕對(duì)價(jià)格，因?yàn)樵谟行┣闆r下，相對(duì)于管制價(jià)格，實(shí)際的電價(jià)會(huì)上漲。售電公司代理不同電壓等級(jí)用戶，各電壓等級(jí)輸配電價(jià)不同，價(jià)差傳導(dǎo)不能準(zhǔn)確反映不同電壓等級(jí)用戶的準(zhǔn)確價(jià)格，若是用降價(jià)幅度為報(bào)價(jià)容易出現(xiàn)問題。
eo：售電公司這一市場(chǎng)主體受到兩種絕然不同的評(píng)價(jià)，一是認(rèn)為極大推進(jìn)了市場(chǎng)化步伐，教育了用戶參與市場(chǎng)，二是只是賺差價(jià)，瓜分了本應(yīng)全屬于用戶的改革降價(jià)紅利，您對(duì)此有何評(píng)價(jià)?
Michael Pollitt：如果市場(chǎng)是發(fā)揮作用的，售電商的紅利會(huì)被下拉到一個(gè)水平。售電商為用戶提供服務(wù)，他們之間很具競(jìng)爭(zhēng)性。長(zhǎng)期來看，在零售市場(chǎng)不會(huì)有高的利益，這也是為什么售電商會(huì)開發(fā)其他業(yè)務(wù)，他們需要附加值才能實(shí)現(xiàn)盈利。
接入大量可再生能源就必然需要跨區(qū)交易市場(chǎng)
eo：這一輪改革，尊重了中國(guó)省為實(shí)體的現(xiàn)實(shí)，形成的基本是省級(jí)市場(chǎng)，而跨省跨區(qū)的資源優(yōu)化配置遇到困難。北歐是統(tǒng)一聯(lián)合市場(chǎng)，那么在建立過程中是否也曾遇到過這樣的壁壘問題?推動(dòng)起來的步驟是怎樣的?
Michael Pollitt：北歐市場(chǎng)不存在明顯的區(qū)域壁壘，他們通過相互保險(xiǎn)機(jī)制(Mutual Insurance)解決了這一問題。
1)首先北歐國(guó)家的優(yōu)勢(shì)在于挪威用于高比例的水電，這提高了周邊鄰國(guó)進(jìn)口電力的比例，當(dāng)然這可能在某種程度上影響了電價(jià)和當(dāng)?shù)仉娏ιa(chǎn)，當(dāng)?shù)貢?huì)有一些保護(hù)舉措。
2)我們看回中國(guó)，如果廣東和云南進(jìn)行交易，廣東的電價(jià)會(huì)降低，化石能源生產(chǎn)也相應(yīng)減少，對(duì)云南來說，如果某些年是旱年，云南可以進(jìn)口廣東的電，云南和廣東的用戶都能從中獲益。雖然廣東的發(fā)電商可能會(huì)受到影響，但是社會(huì)整體將獲益。
3)市場(chǎng)是其中的潤(rùn)滑劑，一旦啟動(dòng)電力市場(chǎng)，就能知道輸配的成本值不值得讓電力市場(chǎng)擴(kuò)大范圍，建成區(qū)域市場(chǎng)。歐洲的經(jīng)驗(yàn)是隨著可再生能源大規(guī)模地接入電力系統(tǒng)，區(qū)域間的共同利益只增不減。未來如果中國(guó)要去煤化，接入大量可再生能源，就必然需要跨區(qū)交易市場(chǎng)，因?yàn)榇蠖鄶?shù)可再生能源都遠(yuǎn)離負(fù)荷區(qū)，唯一的辦法是基于市場(chǎng)原則的區(qū)域電力交易。
eo：中國(guó)電改的下一步是核定跨省跨區(qū)、區(qū)域電網(wǎng)的價(jià)格形成機(jī)制，從歐洲區(qū)域市場(chǎng)調(diào)配的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)跨省區(qū)、區(qū)域機(jī)制的核定有何建議?
Michael Pollitt：在歐洲，首先幾個(gè)國(guó)家建立了各自的電力市場(chǎng)，再連接協(xié)調(diào)這幾個(gè)市場(chǎng)，一旦獨(dú)立的市場(chǎng)能良好運(yùn)行，連接的工作就沒那么困難。PJM市場(chǎng)的范圍越來越廣是由于其他市場(chǎng)主體看到加入這一高效市場(chǎng)的益處。正因如此，電力市場(chǎng)逐漸連接起來并不斷擴(kuò)大。這是歐洲和美國(guó)PJM電力市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)。
政府必須放棄一部分權(quán)利給予監(jiān)管機(jī)構(gòu)
eo：英國(guó)電力市場(chǎng)化改革后，電力行業(yè)從由政府控制電力分配和買賣價(jià)格過渡至市場(chǎng)自主決定買賣的量和價(jià)，電力管制政策和機(jī)構(gòu)設(shè)置是怎么適應(yīng)改革的?
Michael Pollitt：首先，英國(guó)完成了發(fā)電、電網(wǎng)的分離，售電的垂直化分離;在平行層面增加發(fā)電公司和售電公司的數(shù)量，鼓勵(lì)企業(yè)多元化，這時(shí)市場(chǎng)就需要一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)管者來監(jiān)管電力系統(tǒng)中壟斷的部分—電網(wǎng)。其次監(jiān)管者還要促進(jìn)市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)。這兩項(xiàng)職責(zé)涵蓋的內(nèi)容很復(fù)雜，監(jiān)管者需要對(duì)電網(wǎng)公司建立有效的激勵(lì)措施，確保他們降低成本，鼓勵(lì)他們提供高質(zhì)量的服務(wù)，減少用戶損失。另一項(xiàng)比較困難的工作是促進(jìn)充分競(jìng)爭(zhēng)，英國(guó)也花了很多年才在電力市場(chǎng)建立有效的監(jiān)管機(jī)制和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系。
eo：英國(guó)對(duì)電力行業(yè)的監(jiān)管由Ofgem來實(shí)現(xiàn)，監(jiān)管者如何保持獨(dú)立性?
Michael Pollitt：英國(guó)私有化的過程中，新的監(jiān)管體系代替了舊的監(jiān)管。當(dāng)時(shí)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)由一位非常睿智的經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬*里查爾德(Stephen Littlechild)領(lǐng)導(dǎo)。他是一位有很高聲望的競(jìng)爭(zhēng)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，極其推崇開放市場(chǎng)，在媒體中也很積極宣揚(yáng)這些理論。十余年間，他是OFFER(即Ofgem的前身，只負(fù)責(zé)電力行業(yè)的監(jiān)管)獨(dú)立的監(jiān)管者，是他建立了英國(guó)現(xiàn)在能源系統(tǒng)獨(dú)立監(jiān)管的模式。這一模式后來發(fā)生了變化，現(xiàn)在不只有單一的監(jiān)管者， Ofgem有了董事會(huì)，由董事做決定。
eo： Ofgem如何決定董事會(huì)成員?
Michael Pollitt：監(jiān)管機(jī)構(gòu)董事會(huì)成員由政府機(jī)構(gòu)任命，他們有固定的任期。除非不能勝任，否則在任期內(nèi)司法機(jī)構(gòu)不能開除他們。獨(dú)立監(jiān)管受到來自政治影響和行政方面的干預(yù)非常有限。董事會(huì)一部分是Ofgem的雇員，屬于公務(wù)員，一部分是來自商會(huì)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立董事。
eo：在中國(guó)各省區(qū)的電力市場(chǎng)建設(shè)過程中，已經(jīng)出現(xiàn)了一些發(fā)電聯(lián)盟報(bào)價(jià)事件。怎樣的市場(chǎng)監(jiān)管體系和行為細(xì)則才能有效保障競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的公平?英國(guó)有何具體經(jīng)驗(yàn)?
Michael Pollitt：英國(guó)稱之為反市場(chǎng)行為。發(fā)電企業(yè)之間協(xié)定價(jià)格，違反了競(jìng)爭(zhēng)法(反壟斷)法，會(huì)被移交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理。Ofgem將展開獨(dú)立調(diào)查，或移交競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)(即一般的管理反壟斷機(jī)構(gòu))。如果市場(chǎng)參與者試圖壟斷價(jià)格，我們需要對(duì)這種行為時(shí)刻保持關(guān)注。
eo：中國(guó)的電力監(jiān)管情況復(fù)雜，并且沒有獨(dú)立監(jiān)管的傳統(tǒng)，基于這種背景，如何在中國(guó)確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)高效運(yùn)行與獨(dú)立性?
Michael Pollitt：我也想和中國(guó)的利益相關(guān)方探討這一問題。獨(dú)立性是一個(gè)相對(duì)的概念，除非政府不干預(yù)，才能保持監(jiān)管絕對(duì)的獨(dú)立性?，F(xiàn)實(shí)是，政府作為保障機(jī)構(gòu)獨(dú)立的一方，有權(quán)利監(jiān)管。因此政府必須放棄一部分權(quán)利給予監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立監(jiān)管充足的空間，這是全世界通用的做法。
其次，私營(yíng)公司的建立也有利于獨(dú)立監(jiān)管。若是一家國(guó)有企業(yè)，政府總可以影響到它，私營(yíng)企業(yè)卻不希望政府干預(yù)。英國(guó)電力系統(tǒng)私有化之后，私營(yíng)公司希望監(jiān)管獨(dú)立以此保障他們不受政府干涉。因此中國(guó)需要仔細(xì)考慮市場(chǎng)的哪部分需要監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)由誰來組成等問題。
即使在英國(guó)，我們有時(shí)也會(huì)摸不清不同監(jiān)管者之間的界限在哪里，但這個(gè)問題始終要認(rèn)真對(duì)待。Ofgem和其他政府的相關(guān)部門之間也有沖突，比如能源與氣候變化部，當(dāng)政府部門想要對(duì)可再生能源、氣候變化采取措施，顯然對(duì)于誰來負(fù)責(zé)會(huì)有沖突。解決辦法是他們舉辦聯(lián)合會(huì)議，各方代表坐在一起決定分管的界限。
5是一個(gè)特別的數(shù)，如果少于5家，可能就有問題
eo：中國(guó)正在考慮把發(fā)電央企合并，另一方面在推行電力市場(chǎng)化，發(fā)電主體的合并是否會(huì)阻礙電力市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)?
Michael Pollitt：這是我們應(yīng)該注意的，我常對(duì)學(xué)生講，5是一個(gè)特別的數(shù)。如果市場(chǎng)中有5家同樣體量的公司，市場(chǎng)具有充分競(jìng)爭(zhēng)力，超過5家，沒問題，如果變成4家，可能就有問題了。中國(guó)5大發(fā)電集團(tuán)占據(jù)超過50%的市場(chǎng)份額，現(xiàn)在還不能看清公司兼并對(duì)于各大發(fā)電公司的影響。我們應(yīng)該關(guān)注發(fā)電集團(tuán)之間的合并，畢竟市場(chǎng)上的其他成員也不希望某一家的份額超過20%。
eo：所以這取決于這些公司所占的市場(chǎng)份額比例?
Michael Pollitt：是的，并且還取決于是否這些公司具有獨(dú)立決策權(quán)，如果其中一家有20%的份額，對(duì)市場(chǎng)的各個(gè)部分都有或多或少的影響，合并后的影響力更大，監(jiān)管者和反壟斷機(jī)構(gòu)需要在發(fā)電市場(chǎng)注意。
每個(gè)經(jīng)濟(jì)體的電力改革都被多重目標(biāo)困擾
eo：現(xiàn)在中國(guó)電力從業(yè)者很關(guān)心的問題是電力市場(chǎng)有沒有標(biāo)準(zhǔn)模式?如果有，那會(huì)是什么樣的?
Michael Pollitt：有。我在上一份報(bào)告中總結(jié)出國(guó)際改革中的一些通用經(jīng)驗(yàn)。最重要的是垂直分離各環(huán)節(jié)、確保市場(chǎng)發(fā)揮作用，以及監(jiān)管的獨(dú)立。中國(guó)在電改架構(gòu)上做得很好，但市場(chǎng)以及監(jiān)管系統(tǒng)還并不完善。國(guó)際上有很多好的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，關(guān)鍵需要實(shí)行。
eo：中國(guó)在目前啟動(dòng)市場(chǎng)化改革，面臨的一個(gè)問題是，如何同時(shí)實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)：提升效率、降低終端價(jià)格、減少電力行業(yè)碳排放、促進(jìn)新能源發(fā)展，這有可能實(shí)現(xiàn)嗎?
Michael Pollitt：每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都被多重目標(biāo)困擾。歐洲電力市場(chǎng)的改革架構(gòu)設(shè)置地很好，有完備的電力市場(chǎng)，電力、電網(wǎng)監(jiān)管有很多經(jīng)驗(yàn)，但也很難兼顧電力低碳化，促進(jìn)可再生能源發(fā)展以及提升能效。英國(guó)電力系統(tǒng)還未實(shí)現(xiàn)低碳化，依靠大量補(bǔ)貼才做到低碳，但補(bǔ)貼會(huì)影響電力市場(chǎng)的運(yùn)行效率。
我正關(guān)注在高比例接入可再生能源的情境下，如何重新設(shè)計(jì)市場(chǎng)。市場(chǎng)中有50%的電力來自可再生能源(歐洲的氣候變化目標(biāo))是非常有挑戰(zhàn)的，我們還在考慮應(yīng)該怎么做。
必須要非常仔細(xì)地建立輸配價(jià)核定機(jī)制
eo：英國(guó)輸配電價(jià)改革經(jīng)過了哪些階段?改革之后輸配電價(jià)降了多少?對(duì)電網(wǎng)公司制定了怎樣的激勵(lì)型規(guī)制?
Michael Pollitt：1990年監(jiān)管體系建立后，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定成本核定，規(guī)制的是企業(yè)價(jià)格而非利潤(rùn)。對(duì)電網(wǎng)公司來說如果成本降低，他們收益會(huì)提升，電網(wǎng)公司當(dāng)然希望降低成本。這解決了輸電公司的盈利問題，使他們的收入得到了保證。我們稱其為價(jià)格上限規(guī)則(RPI-X，即企業(yè)價(jià)格的平均增長(zhǎng)率不超過零售物價(jià)指數(shù)減去生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過直接控制企業(yè)價(jià)格漲幅，而無需太多成本資料便能監(jiān)察和監(jiān)管價(jià)格。這一規(guī)制允許企業(yè)在任何一年內(nèi)隨著通貨膨脹水平改變價(jià)格，并考慮了產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率的因素(當(dāng)企業(yè)運(yùn)行效率降低時(shí)，X可為負(fù)值)，這種激勵(lì)性的監(jiān)管促進(jìn)了電網(wǎng)公司降低成本，提高生產(chǎn)效率，應(yīng)用得非常成功。后來配電實(shí)際收費(fèi)水平降低了60%，輸電價(jià)格降低了40%。
eo：中國(guó)輸配電價(jià)改革采用的“準(zhǔn)許成本+合理收益”的模式，這種模式有一些弊端，比如信息不對(duì)稱、造成企業(yè)投資沖動(dòng)等，您認(rèn)為應(yīng)該怎么解決這些問題?
Michael Pollitt：必須要非常仔細(xì)地建立輸配價(jià)核定機(jī)制，監(jiān)管者要評(píng)估電網(wǎng)投資計(jì)劃，電網(wǎng)公司可以提出有條件的擴(kuò)張?zhí)岚?，英?guó)的監(jiān)管者會(huì)雇傭第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。之前所說激勵(lì)性的機(jī)制也能令他們精細(xì)地計(jì)劃投資。
希望看到至少一個(gè)省能實(shí)踐所有的市場(chǎng)機(jī)制
eo：您曾提到希望中國(guó)各省更加認(rèn)真地推進(jìn)電力改革，“更加認(rèn)真”是什么意思?是指盡快啟動(dòng)現(xiàn)貨市場(chǎng)?
Michael Pollitt：中國(guó)各個(gè)電改試點(diǎn)只有有限的市場(chǎng)種類。月度批發(fā)交易并沒有在時(shí)間上(每日)有所區(qū)分，只有少量電量在市場(chǎng)交易，我在《電力改革：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)選擇》中提到，希望看到至少一個(gè)省能實(shí)踐所有的市場(chǎng)機(jī)制，將所有電量放在市場(chǎng)交易，市場(chǎng)形式包含日前市場(chǎng)，日內(nèi)市場(chǎng)。中國(guó)選擇每個(gè)省來改革是非常有雄心，但與其每個(gè)省邁一小步，不如一個(gè)省邁一大步，以后再推廣到全國(guó)。
中國(guó)每個(gè)省的能源構(gòu)成、裝機(jī)容量都不同，政府的態(tài)度也不一樣，因此適合作為改革的區(qū)域是電價(jià)水平高的地區(qū)，因?yàn)槟抢镉薪惦妰r(jià)的政治訴求。廣東是很好的選擇，首先相對(duì)于成本，其電價(jià)有降下降空間，其次，電力用戶相對(duì)富裕，他們更關(guān)心供電安全，對(duì)電價(jià)波動(dòng)不會(huì)很敏感，也能對(duì)其他省份起到示范作用。美國(guó)也有市場(chǎng)化程度不高的區(qū)域，但是高電價(jià)地區(qū)更想推進(jìn)電改，低電價(jià)區(qū)則想外送電力到鄰近省份，這都是市場(chǎng)教會(huì)他們的。
專訪劍橋大學(xué)能源政策研究所副所長(zhǎng)邁克爾*波利特教授
*電價(jià)水平高的地區(qū)是好的改革試點(diǎn)，因?yàn)槠溆薪惦妰r(jià)的訴求，廣東就是很好的選擇。
*當(dāng)在廣東聽到售電商們談?wù)撍麄兊目蛻魰r(shí)，你就知道電力行業(yè)真的改變了。
*電力可靠性與調(diào)度方法有關(guān)，價(jià)格變化不會(huì)產(chǎn)生可靠性問題，市場(chǎng)與電力可靠性關(guān)聯(lián)并不大。
*對(duì)于大型發(fā)電企業(yè)合并，監(jiān)管者和反壟斷機(jī)構(gòu)應(yīng)該注意，當(dāng)其中一家的份額超過20%，對(duì)市場(chǎng)的各個(gè)部分都有或多或少的影響。
*中國(guó)若要去煤化，接入大量可再生能源，唯一的辦法基于市場(chǎng)原則的區(qū)域電力交易。
*全球的電力市場(chǎng)都在變化，現(xiàn)貨市場(chǎng)需要智能設(shè)備，智能設(shè)備也是智能電網(wǎng)的基石。
“對(duì)能源或者氣候變化感興趣的人都會(huì)關(guān)注中國(guó)的電力改革在怎樣變化。”英國(guó)劍橋大學(xué)能源政策研究所副所長(zhǎng)、劍橋大學(xué)賈吉商學(xué)院商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授邁克爾*波利特說。
日前，邁克爾*波利特專程到中國(guó)調(diào)研廣東電改的進(jìn)展，期間eo記者就廣東電改與能源監(jiān)管等相關(guān)話題采訪了波利特教授。
作為歐洲知名商學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，波利特研究電力市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)設(shè)計(jì)問題已有20余年。此行是他第二度調(diào)研中國(guó)電力市場(chǎng)改革，在他看來，中國(guó)是世界最大的電力生產(chǎn)國(guó)，也相應(yīng)面臨最大規(guī)模的電改。與上一輪電改相比，9號(hào)文出臺(tái)后中國(guó)電改的挑戰(zhàn)依舊很大。
他認(rèn)為中國(guó)選擇每個(gè)省推進(jìn)改革非常有雄心，但與其每個(gè)省邁一小步，不如一個(gè)省邁一大步，先在一個(gè)試點(diǎn)全面實(shí)踐現(xiàn)貨市場(chǎng)，再推廣到全國(guó);并建議選擇電價(jià)水平高的地區(qū)作為試點(diǎn)。
對(duì)于廣東試點(diǎn)，他認(rèn)為廣東具備了充分的經(jīng)濟(jì)條件，包括高電價(jià)、富足的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、高價(jià)的化石燃料，以及具有使用低成本電能資源的機(jī)會(huì)，工業(yè)用戶對(duì)實(shí)時(shí)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)也有良好的價(jià)格反應(yīng)，是現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)的優(yōu)質(zhì)候選者。
以下為經(jīng)過編輯的采訪實(shí)錄。
eo：您為什么深度關(guān)注中國(guó)電改?
Michael Pollitt：從世界范圍看，中國(guó)電改規(guī)模很大，近年來中國(guó)電力市場(chǎng)化的程度也越來越重要。中國(guó)是世界上用煤最多的國(guó)家，可再生能源的發(fā)電裝機(jī)容量也是世界首位，電力行業(yè)是中國(guó)工業(yè)溫室氣體排放的最大源頭，因此對(duì)能源或者氣候變化感興趣的人都會(huì)關(guān)注中國(guó)的電力改革在怎樣變化。
eo：中國(guó)電力市場(chǎng)化水平處于哪個(gè)階段?
Michael Pollitt：中國(guó)從1985年開始電改，在時(shí)間上和經(jīng)濟(jì)改革并行，但在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的大背景下，電力系統(tǒng)的改革還有不遠(yuǎn)的距離。上一輪電改完成了廠網(wǎng)分開，國(guó)家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)應(yīng)運(yùn)而生，這是成功的電力體制改革。但是電改進(jìn)程在2007、2008年停滯不前，雖然有改革框架，但市場(chǎng)搭建過程遠(yuǎn)未完成，這是9號(hào)文出臺(tái)的背景。
eo：您兩次來中國(guó)調(diào)研，和2002年的電改相比，這次電改有怎樣的優(yōu)勢(shì)和挑戰(zhàn)?
Michael Pollitt：萬事開頭難，有一些最初對(duì)電力市場(chǎng)架構(gòu)的積極步驟沒有實(shí)行。2002年曾預(yù)期在廠網(wǎng)分開的基礎(chǔ)上發(fā)展電力市場(chǎng)，但直到2008年也沒建立。2015年出臺(tái)了9號(hào)文，但我們現(xiàn)在還沒有看到日前市場(chǎng)。
另一方面，我們逐漸意識(shí)到全球的電力市場(chǎng)都在變化，電力系統(tǒng)的設(shè)備也需要更新?lián)Q代。現(xiàn)貨市場(chǎng)需要智能設(shè)備，中國(guó)也希望發(fā)展智能電網(wǎng)。智能設(shè)備也是智能電網(wǎng)的基石。如果中國(guó)不能確定電力市場(chǎng)何時(shí)能運(yùn)行，在智能能源設(shè)備方面的發(fā)展也會(huì)處于劣勢(shì)。
電力行業(yè)觀念改變的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是，開始談?wù)撚脩舻睦娑巧a(chǎn)者的利益
eo：你對(duì)廣東市場(chǎng)最深的印象是什么?和您到廣州來之前想象的一樣嗎?
Michael Pollitt：和印象中一樣。令我印象深刻是這里的人們?nèi)绾卫斫馐袌?chǎng)，市場(chǎng)怎么運(yùn)作，它也存在一些缺陷。和我交談的市場(chǎng)參與者都意識(shí)到廣東試點(diǎn)目前的改革不是市場(chǎng)化的終點(diǎn)，月度集中交易只占據(jù)市場(chǎng)的一部分，這類交易對(duì)市場(chǎng)沒有傳遞出可靠的價(jià)格信息。
eo：據(jù)您觀察，廣東市場(chǎng)化改革最大的困難是什么?
Michael Pollitt：從我和電力行業(yè)交流來看，主要的問題是：
1)電力行業(yè)從業(yè)者依舊試圖保護(hù)廣東本地電力工業(yè)。他們應(yīng)該意識(shí)到，電力行業(yè)只是社會(huì)的一小部分，大部分是電力用戶，用戶只想要便宜、安全、清潔的電力，而不考慮電力生產(chǎn)者關(guān)心的發(fā)電小時(shí)數(shù)。
2)省間壁壘妨礙接收省外電力，比如云南清潔便宜的水電，這是電力用戶所不能理解的。因此政府要從社會(huì)整體利益的角度出發(fā)，轉(zhuǎn)變思維。各國(guó)電改都曾面臨這類問題，但在廣東，這一挑戰(zhàn)會(huì)更小，因?yàn)閺V東已經(jīng)接收了很多外來電。
3)尖峰時(shí)需要本地備用電源，但是這這些機(jī)組的利用率可能降低，對(duì)一些公司的盈利造成影響。顯然公司股東包括中央政府會(huì)擔(dān)心隨著電價(jià)降低，發(fā)電公司的資產(chǎn)價(jià)值隨之降低。但政府應(yīng)當(dāng)這樣看待，雖然電力公司的資產(chǎn)降低了，其他社會(huì)成員，比如電力用戶的資產(chǎn)增加了，整個(gè)社會(huì)的資產(chǎn)價(jià)值就是上升的。
eo：廣東本輪電改已經(jīng)進(jìn)行了3年，您認(rèn)為這3年最大的突破是什么?
Michael Pollitt：很明顯，9號(hào)文讓電力行業(yè)的人認(rèn)真對(duì)待它所啟動(dòng)的這一輪電改。廣東試點(diǎn)不是實(shí)驗(yàn)室，是相關(guān)方都參與進(jìn)來的真正的市場(chǎng)，這是明顯的進(jìn)步，并且培育了以前沒有的售電商，人們開始從公司和市場(chǎng)的角度考慮如何用市場(chǎng)合理配置資源。
eo：您覺得，廣東電力行業(yè)的人們已經(jīng)建立了市場(chǎng)觀念嗎?
Michael Pollitt：我們看到售電商在呼吁電改，我想人們觀念徹底改變了。電力市場(chǎng)改革需要一些電力系統(tǒng)的參與者真正代表用戶，并讓用戶真正得到低電價(jià)。當(dāng)售電商開始談?wù)撍麄兊挠脩粝胍偷碾妰r(jià)，想要可靠清潔的電力，他們?cè)谡務(wù)撍麄兊目蛻魰r(shí)，你知道電力行業(yè)真的改變了，某種意義上，這是電力行業(yè)從業(yè)者觀念改變的最終檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)——人們不再談?wù)撋a(chǎn)者的利益而是開始談?wù)撚脩舻睦嬉约坝脩粝胍裁础?br />
eo：那您認(rèn)為廣東為啟動(dòng)現(xiàn)貨電力市場(chǎng)做好準(zhǔn)備了嗎?
Michael Pollitt：廣東的經(jīng)濟(jì)條件已經(jīng)很充分了，廣東有高電價(jià)、富足的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、高價(jià)化石燃料，還有使用低成本電能資源的機(jī)會(huì)，并且工業(yè)用戶對(duì)實(shí)時(shí)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)也有良好的價(jià)格反應(yīng)。
電力市場(chǎng)與供電可靠性關(guān)聯(lián)并不大
eo：建立現(xiàn)貨市場(chǎng)有哪些阻礙?
Michael Pollitt：主要的擔(dān)憂在于對(duì)工業(yè)的影響，有人擔(dān)心現(xiàn)貨市場(chǎng)能否行得通，能否保持供電可靠性。但我認(rèn)為這不應(yīng)該是首要問題。當(dāng)電力系統(tǒng)可靠性出現(xiàn)問題，原因在于調(diào)度的方法不正確，而不會(huì)是價(jià)格導(dǎo)致的，市場(chǎng)與電力可靠性關(guān)聯(lián)并不大。
eo：目前中國(guó)電力市場(chǎng)主要有兩類交易，年度場(chǎng)外協(xié)商和月度集中競(jìng)價(jià)，其實(shí)都屬于中長(zhǎng)期電量交易。從您了解到的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看，如何從只有中長(zhǎng)期交易的市場(chǎng)向日前、甚至日內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)過渡，如何從電量市場(chǎng)向電力市場(chǎng)過渡?
Michael Pollitt：中國(guó)的現(xiàn)貨市場(chǎng)應(yīng)該與調(diào)度一起改革。之所以需要現(xiàn)貨市場(chǎng)是因?yàn)椋軠?zhǔn)確提供瞬間價(jià)格信號(hào)進(jìn)而提高發(fā)電和用電的效率。在日前市場(chǎng)你會(huì)有很多選擇，英國(guó)電改初期引入了強(qiáng)制式電力庫交易，要求100MW以上的機(jī)組必須強(qiáng)制進(jìn)入電力庫投標(biāo)。
另一種是采用基于長(zhǎng)協(xié)的平衡電力機(jī)制，這是最好的方式。如果市場(chǎng)參與者已經(jīng)熟悉了電力交易的供給和需求，還沿用強(qiáng)制電力庫交易，市場(chǎng)的整體效率就會(huì)降低。因此英國(guó)在日前市場(chǎng)的初期階段使用強(qiáng)制電力庫，一旦發(fā)電售電商有了對(duì)市場(chǎng)對(duì)供求預(yù)測(cè)有了一定準(zhǔn)確度，能更好地管理自身風(fēng)險(xiǎn)，形成了成熟的市場(chǎng)，再轉(zhuǎn)向正常的交易。
eo：廣東輸配電價(jià)出臺(tái)后，輸配電價(jià)并沒有交易執(zhí)行，而繼續(xù)沿用價(jià)差傳導(dǎo)，您怎樣看這一看似很另類的電價(jià)模式?
Michael Pollitt：價(jià)差模式也可操作，這在輸配電價(jià)沒有核定時(shí)是管用的。但用戶想要的還是絕對(duì)價(jià)格，因?yàn)樵谟行┣闆r下，相對(duì)于管制價(jià)格，實(shí)際的電價(jià)會(huì)上漲。售電公司代理不同電壓等級(jí)用戶，各電壓等級(jí)輸配電價(jià)不同，價(jià)差傳導(dǎo)不能準(zhǔn)確反映不同電壓等級(jí)用戶的準(zhǔn)確價(jià)格，若是用降價(jià)幅度為報(bào)價(jià)容易出現(xiàn)問題。
eo：售電公司這一市場(chǎng)主體受到兩種絕然不同的評(píng)價(jià)，一是認(rèn)為極大推進(jìn)了市場(chǎng)化步伐，教育了用戶參與市場(chǎng)，二是只是賺差價(jià)，瓜分了本應(yīng)全屬于用戶的改革降價(jià)紅利，您對(duì)此有何評(píng)價(jià)?
Michael Pollitt：如果市場(chǎng)是發(fā)揮作用的，售電商的紅利會(huì)被下拉到一個(gè)水平。售電商為用戶提供服務(wù)，他們之間很具競(jìng)爭(zhēng)性。長(zhǎng)期來看，在零售市場(chǎng)不會(huì)有高的利益，這也是為什么售電商會(huì)開發(fā)其他業(yè)務(wù)，他們需要附加值才能實(shí)現(xiàn)盈利。
接入大量可再生能源就必然需要跨區(qū)交易市場(chǎng)
eo：這一輪改革，尊重了中國(guó)省為實(shí)體的現(xiàn)實(shí)，形成的基本是省級(jí)市場(chǎng)，而跨省跨區(qū)的資源優(yōu)化配置遇到困難。北歐是統(tǒng)一聯(lián)合市場(chǎng)，那么在建立過程中是否也曾遇到過這樣的壁壘問題?推動(dòng)起來的步驟是怎樣的?
Michael Pollitt：北歐市場(chǎng)不存在明顯的區(qū)域壁壘，他們通過相互保險(xiǎn)機(jī)制(Mutual Insurance)解決了這一問題。
1)首先北歐國(guó)家的優(yōu)勢(shì)在于挪威用于高比例的水電，這提高了周邊鄰國(guó)進(jìn)口電力的比例，當(dāng)然這可能在某種程度上影響了電價(jià)和當(dāng)?shù)仉娏ιa(chǎn)，當(dāng)?shù)貢?huì)有一些保護(hù)舉措。
2)我們看回中國(guó)，如果廣東和云南進(jìn)行交易，廣東的電價(jià)會(huì)降低，化石能源生產(chǎn)也相應(yīng)減少，對(duì)云南來說，如果某些年是旱年，云南可以進(jìn)口廣東的電，云南和廣東的用戶都能從中獲益。雖然廣東的發(fā)電商可能會(huì)受到影響，但是社會(huì)整體將獲益。
3)市場(chǎng)是其中的潤(rùn)滑劑，一旦啟動(dòng)電力市場(chǎng)，就能知道輸配的成本值不值得讓電力市場(chǎng)擴(kuò)大范圍，建成區(qū)域市場(chǎng)。歐洲的經(jīng)驗(yàn)是隨著可再生能源大規(guī)模地接入電力系統(tǒng)，區(qū)域間的共同利益只增不減。未來如果中國(guó)要去煤化，接入大量可再生能源，就必然需要跨區(qū)交易市場(chǎng)，因?yàn)榇蠖鄶?shù)可再生能源都遠(yuǎn)離負(fù)荷區(qū)，唯一的辦法是基于市場(chǎng)原則的區(qū)域電力交易。
eo：中國(guó)電改的下一步是核定跨省跨區(qū)、區(qū)域電網(wǎng)的價(jià)格形成機(jī)制，從歐洲區(qū)域市場(chǎng)調(diào)配的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)跨省區(qū)、區(qū)域機(jī)制的核定有何建議?
Michael Pollitt：在歐洲，首先幾個(gè)國(guó)家建立了各自的電力市場(chǎng)，再連接協(xié)調(diào)這幾個(gè)市場(chǎng)，一旦獨(dú)立的市場(chǎng)能良好運(yùn)行，連接的工作就沒那么困難。PJM市場(chǎng)的范圍越來越廣是由于其他市場(chǎng)主體看到加入這一高效市場(chǎng)的益處。正因如此，電力市場(chǎng)逐漸連接起來并不斷擴(kuò)大。這是歐洲和美國(guó)PJM電力市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)。
政府必須放棄一部分權(quán)利給予監(jiān)管機(jī)構(gòu)
eo：英國(guó)電力市場(chǎng)化改革后，電力行業(yè)從由政府控制電力分配和買賣價(jià)格過渡至市場(chǎng)自主決定買賣的量和價(jià)，電力管制政策和機(jī)構(gòu)設(shè)置是怎么適應(yīng)改革的?
Michael Pollitt：首先，英國(guó)完成了發(fā)電、電網(wǎng)的分離，售電的垂直化分離;在平行層面增加發(fā)電公司和售電公司的數(shù)量，鼓勵(lì)企業(yè)多元化，這時(shí)市場(chǎng)就需要一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)管者來監(jiān)管電力系統(tǒng)中壟斷的部分—電網(wǎng)。其次監(jiān)管者還要促進(jìn)市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)。這兩項(xiàng)職責(zé)涵蓋的內(nèi)容很復(fù)雜，監(jiān)管者需要對(duì)電網(wǎng)公司建立有效的激勵(lì)措施，確保他們降低成本，鼓勵(lì)他們提供高質(zhì)量的服務(wù)，減少用戶損失。另一項(xiàng)比較困難的工作是促進(jìn)充分競(jìng)爭(zhēng)，英國(guó)也花了很多年才在電力市場(chǎng)建立有效的監(jiān)管機(jī)制和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系。
eo：英國(guó)對(duì)電力行業(yè)的監(jiān)管由Ofgem來實(shí)現(xiàn)，監(jiān)管者如何保持獨(dú)立性?
Michael Pollitt：英國(guó)私有化的過程中，新的監(jiān)管體系代替了舊的監(jiān)管。當(dāng)時(shí)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)由一位非常睿智的經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬*里查爾德(Stephen Littlechild)領(lǐng)導(dǎo)。他是一位有很高聲望的競(jìng)爭(zhēng)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，極其推崇開放市場(chǎng)，在媒體中也很積極宣揚(yáng)這些理論。十余年間，他是OFFER(即Ofgem的前身，只負(fù)責(zé)電力行業(yè)的監(jiān)管)獨(dú)立的監(jiān)管者，是他建立了英國(guó)現(xiàn)在能源系統(tǒng)獨(dú)立監(jiān)管的模式。這一模式后來發(fā)生了變化，現(xiàn)在不只有單一的監(jiān)管者， Ofgem有了董事會(huì)，由董事做決定。
eo： Ofgem如何決定董事會(huì)成員?
Michael Pollitt：監(jiān)管機(jī)構(gòu)董事會(huì)成員由政府機(jī)構(gòu)任命，他們有固定的任期。除非不能勝任，否則在任期內(nèi)司法機(jī)構(gòu)不能開除他們。獨(dú)立監(jiān)管受到來自政治影響和行政方面的干預(yù)非常有限。董事會(huì)一部分是Ofgem的雇員，屬于公務(wù)員，一部分是來自商會(huì)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立董事。
eo：在中國(guó)各省區(qū)的電力市場(chǎng)建設(shè)過程中，已經(jīng)出現(xiàn)了一些發(fā)電聯(lián)盟報(bào)價(jià)事件。怎樣的市場(chǎng)監(jiān)管體系和行為細(xì)則才能有效保障競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的公平?英國(guó)有何具體經(jīng)驗(yàn)?
Michael Pollitt：英國(guó)稱之為反市場(chǎng)行為。發(fā)電企業(yè)之間協(xié)定價(jià)格，違反了競(jìng)爭(zhēng)法(反壟斷)法，會(huì)被移交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理。Ofgem將展開獨(dú)立調(diào)查，或移交競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)(即一般的管理反壟斷機(jī)構(gòu))。如果市場(chǎng)參與者試圖壟斷價(jià)格，我們需要對(duì)這種行為時(shí)刻保持關(guān)注。
eo：中國(guó)的電力監(jiān)管情況復(fù)雜，并且沒有獨(dú)立監(jiān)管的傳統(tǒng)，基于這種背景，如何在中國(guó)確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)高效運(yùn)行與獨(dú)立性?
Michael Pollitt：我也想和中國(guó)的利益相關(guān)方探討這一問題。獨(dú)立性是一個(gè)相對(duì)的概念，除非政府不干預(yù)，才能保持監(jiān)管絕對(duì)的獨(dú)立性?，F(xiàn)實(shí)是，政府作為保障機(jī)構(gòu)獨(dú)立的一方，有權(quán)利監(jiān)管。因此政府必須放棄一部分權(quán)利給予監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立監(jiān)管充足的空間，這是全世界通用的做法。
其次，私營(yíng)公司的建立也有利于獨(dú)立監(jiān)管。若是一家國(guó)有企業(yè)，政府總可以影響到它，私營(yíng)企業(yè)卻不希望政府干預(yù)。英國(guó)電力系統(tǒng)私有化之后，私營(yíng)公司希望監(jiān)管獨(dú)立以此保障他們不受政府干涉。因此中國(guó)需要仔細(xì)考慮市場(chǎng)的哪部分需要監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)由誰來組成等問題。
即使在英國(guó)，我們有時(shí)也會(huì)摸不清不同監(jiān)管者之間的界限在哪里，但這個(gè)問題始終要認(rèn)真對(duì)待。Ofgem和其他政府的相關(guān)部門之間也有沖突，比如能源與氣候變化部，當(dāng)政府部門想要對(duì)可再生能源、氣候變化采取措施，顯然對(duì)于誰來負(fù)責(zé)會(huì)有沖突。解決辦法是他們舉辦聯(lián)合會(huì)議，各方代表坐在一起決定分管的界限。
5是一個(gè)特別的數(shù)，如果少于5家，可能就有問題
eo：中國(guó)正在考慮把發(fā)電央企合并，另一方面在推行電力市場(chǎng)化，發(fā)電主體的合并是否會(huì)阻礙電力市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)?
Michael Pollitt：這是我們應(yīng)該注意的，我常對(duì)學(xué)生講，5是一個(gè)特別的數(shù)。如果市場(chǎng)中有5家同樣體量的公司，市場(chǎng)具有充分競(jìng)爭(zhēng)力，超過5家，沒問題，如果變成4家，可能就有問題了。中國(guó)5大發(fā)電集團(tuán)占據(jù)超過50%的市場(chǎng)份額，現(xiàn)在還不能看清公司兼并對(duì)于各大發(fā)電公司的影響。我們應(yīng)該關(guān)注發(fā)電集團(tuán)之間的合并，畢竟市場(chǎng)上的其他成員也不希望某一家的份額超過20%。
eo：所以這取決于這些公司所占的市場(chǎng)份額比例?
Michael Pollitt：是的，并且還取決于是否這些公司具有獨(dú)立決策權(quán)，如果其中一家有20%的份額，對(duì)市場(chǎng)的各個(gè)部分都有或多或少的影響，合并后的影響力更大，監(jiān)管者和反壟斷機(jī)構(gòu)需要在發(fā)電市場(chǎng)注意。
每個(gè)經(jīng)濟(jì)體的電力改革都被多重目標(biāo)困擾
eo：現(xiàn)在中國(guó)電力從業(yè)者很關(guān)心的問題是電力市場(chǎng)有沒有標(biāo)準(zhǔn)模式?如果有，那會(huì)是什么樣的?
Michael Pollitt：有。我在上一份報(bào)告中總結(jié)出國(guó)際改革中的一些通用經(jīng)驗(yàn)。最重要的是垂直分離各環(huán)節(jié)、確保市場(chǎng)發(fā)揮作用，以及監(jiān)管的獨(dú)立。中國(guó)在電改架構(gòu)上做得很好，但市場(chǎng)以及監(jiān)管系統(tǒng)還并不完善。國(guó)際上有很多好的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，關(guān)鍵需要實(shí)行。
eo：中國(guó)在目前啟動(dòng)市場(chǎng)化改革，面臨的一個(gè)問題是，如何同時(shí)實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)：提升效率、降低終端價(jià)格、減少電力行業(yè)碳排放、促進(jìn)新能源發(fā)展，這有可能實(shí)現(xiàn)嗎?
Michael Pollitt：每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都被多重目標(biāo)困擾。歐洲電力市場(chǎng)的改革架構(gòu)設(shè)置地很好，有完備的電力市場(chǎng)，電力、電網(wǎng)監(jiān)管有很多經(jīng)驗(yàn)，但也很難兼顧電力低碳化，促進(jìn)可再生能源發(fā)展以及提升能效。英國(guó)電力系統(tǒng)還未實(shí)現(xiàn)低碳化，依靠大量補(bǔ)貼才做到低碳，但補(bǔ)貼會(huì)影響電力市場(chǎng)的運(yùn)行效率。
我正關(guān)注在高比例接入可再生能源的情境下，如何重新設(shè)計(jì)市場(chǎng)。市場(chǎng)中有50%的電力來自可再生能源(歐洲的氣候變化目標(biāo))是非常有挑戰(zhàn)的，我們還在考慮應(yīng)該怎么做。
必須要非常仔細(xì)地建立輸配價(jià)核定機(jī)制
eo：英國(guó)輸配電價(jià)改革經(jīng)過了哪些階段?改革之后輸配電價(jià)降了多少?對(duì)電網(wǎng)公司制定了怎樣的激勵(lì)型規(guī)制?
Michael Pollitt：1990年監(jiān)管體系建立后，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定成本核定，規(guī)制的是企業(yè)價(jià)格而非利潤(rùn)。對(duì)電網(wǎng)公司來說如果成本降低，他們收益會(huì)提升，電網(wǎng)公司當(dāng)然希望降低成本。這解決了輸電公司的盈利問題，使他們的收入得到了保證。我們稱其為價(jià)格上限規(guī)則(RPI-X，即企業(yè)價(jià)格的平均增長(zhǎng)率不超過零售物價(jià)指數(shù)減去生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過直接控制企業(yè)價(jià)格漲幅，而無需太多成本資料便能監(jiān)察和監(jiān)管價(jià)格。這一規(guī)制允許企業(yè)在任何一年內(nèi)隨著通貨膨脹水平改變價(jià)格，并考慮了產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率的因素(當(dāng)企業(yè)運(yùn)行效率降低時(shí)，X可為負(fù)值)，這種激勵(lì)性的監(jiān)管促進(jìn)了電網(wǎng)公司降低成本，提高生產(chǎn)效率，應(yīng)用得非常成功。后來配電實(shí)際收費(fèi)水平降低了60%，輸電價(jià)格降低了40%。
eo：中國(guó)輸配電價(jià)改革采用的“準(zhǔn)許成本+合理收益”的模式，這種模式有一些弊端，比如信息不對(duì)稱、造成企業(yè)投資沖動(dòng)等，您認(rèn)為應(yīng)該怎么解決這些問題?
Michael Pollitt：必須要非常仔細(xì)地建立輸配價(jià)核定機(jī)制，監(jiān)管者要評(píng)估電網(wǎng)投資計(jì)劃，電網(wǎng)公司可以提出有條件的擴(kuò)張?zhí)岚?，英?guó)的監(jiān)管者會(huì)雇傭第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。之前所說激勵(lì)性的機(jī)制也能令他們精細(xì)地計(jì)劃投資。
希望看到至少一個(gè)省能實(shí)踐所有的市場(chǎng)機(jī)制
eo：您曾提到希望中國(guó)各省更加認(rèn)真地推進(jìn)電力改革，“更加認(rèn)真”是什么意思?是指盡快啟動(dòng)現(xiàn)貨市場(chǎng)?
Michael Pollitt：中國(guó)各個(gè)電改試點(diǎn)只有有限的市場(chǎng)種類。月度批發(fā)交易并沒有在時(shí)間上(每日)有所區(qū)分，只有少量電量在市場(chǎng)交易，我在《電力改革：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)選擇》中提到，希望看到至少一個(gè)省能實(shí)踐所有的市場(chǎng)機(jī)制，將所有電量放在市場(chǎng)交易，市場(chǎng)形式包含日前市場(chǎng)，日內(nèi)市場(chǎng)。中國(guó)選擇每個(gè)省來改革是非常有雄心，但與其每個(gè)省邁一小步，不如一個(gè)省邁一大步，以后再推廣到全國(guó)。
中國(guó)每個(gè)省的能源構(gòu)成、裝機(jī)容量都不同，政府的態(tài)度也不一樣，因此適合作為改革的區(qū)域是電價(jià)水平高的地區(qū)，因?yàn)槟抢镉薪惦妰r(jià)的政治訴求。廣東是很好的選擇，首先相對(duì)于成本，其電價(jià)有降下降空間，其次，電力用戶相對(duì)富裕，他們更關(guān)心供電安全，對(duì)電價(jià)波動(dòng)不會(huì)很敏感，也能對(duì)其他省份起到示范作用。美國(guó)也有市場(chǎng)化程度不高的區(qū)域，但是高電價(jià)地區(qū)更想推進(jìn)電改，低電價(jià)區(qū)則想外送電力到鄰近省份，這都是市場(chǎng)教會(huì)他們的。
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